Manejo de Riesgo de Integridad
A lo largo del ciclo de un proyecto, la Oficina de Integridad Institucional (OII) asesora a los equipos del proyecto en la identificación y evaluación de los riesgos de integridad y de las vulnerabilidades que pueden afectar los esfuerzos del Banco para lograr sus objetivos de desarrollo y su reputación. Una vez se evalúa el riesgo de integridad y existe un acuerdo con los equipos de proyecto de que se requiere la adopción de medidas de mitigación, OII los apoya en el diseño de medidas prácticas y puntuales para corregir las vulnerabilidades.
Para gestionar los riesgos de integridad en las operaciones de Garantía Soberana (GS), OII se enfoca en la identificación y corrección de las debilidades y vulnerabilidades que podrían permitir a: los miembros de los organismos ejecutores, licitadores, proveedores, contratistas, consultores u otros participantes en las operaciones financiadas por el BID, a participar en prácticas prohibidas o comportamientos poco éticos.
Identificación del proyecto:
- OII utiliza información disponible para orientar al equipo de proyecto en la evaluación del riesgo de integridad y sus posibles repercusiones para determinar si es necesario adoptar medidas de mitigación.
Aprobación y Preparación:
- OII y los equipos del proyecto acuerdan las recomendaciones que se incorporarán en el diseño, los arreglos institucionales y/o los mecanismos de ejecución del proyecto.
- Las Directrices para tramitar los préstamos en función de los resultados (GN-2869-3) y la Gestión de riesgos del proyecto para operaciones con GS (OP-1699-1) requieren la consulta con la función preventiva de OII para Operaciones Soberanas con el fin de asegurar la gestión adecuada del riesgo de integridad y su correspondiente impacto reputacional.
Ejecución del proyecto:
- Durante la ejecución del proyecto, OII apoya a los equipos del proyecto en la gestión y prevención de un riesgo de integridad en las operaciones con GS si OII, el equipo del proyecto o cualquier otra parte, identifica una bandera roja de integridad.
Cierre del proyecto:
- Las directrices existentes exigen que las lecciones aprendidas sobre temas relacionados con la integridad extraídas de investigaciones o análisis de OII, se reflejen en los Informes de Terminación de Programa (PCR por sus siglas en inglés). Esto con el fin de evitar que riesgos de integridad similares en proyectos futuros se materialicen, y al mismo tiempo se respete el carácter confidencial de la información. Este intercambio de conocimiento mejora la rendición de cuentas y el aprendizaje.
Recursos:
OII cuenta con los siguientes instrumentos y enfoques para asesorar a los equipos de proyecto sobre la gestión del riesgo de integridad.
- Consultas: OII responde a consultas específicas de los equipos de proyecto y de la Alta Administración del Banco y entra en contacto con el personal operativo cuando las denuncias o las conclusiones preliminares de las investigaciones, hacen que OII formule recomendaciones específicas para mejorar la gestión del riesgo de integridad. En casos específicos en que el riesgo de integridad se considera alto, el personal de OII puede participar como miembro de un equipo de proyecto para poder ajustar la estrategia de mitigación en tiempo real y garantizar que los temas de integridad sean parte de las discusiones relativas al programa.
- Lecciones aprendidas y Notas de Asesoría: OII extrae y documenta las lecciones aprendidas en los Informes de Investigación (ROIs) y en las Notas de Asesoría que se comparten con los gerentes y personal relevante dentro del BID. En un Informe de Investigación (ROI), OII comunica a la Administración y a los equipos del proyecto cualquier deficiencia o debilidad operativa o de integridad identificada durante una investigación completada por OII y sugiere acciones concretas para abordarlas en el proyecto investigado y en situaciones o proyectos de características similares. Las Notas de Asesoría comunican indicadores de riesgo de integridad sensibles al tiempo al personal operativo y a la Alta Administración, y recomiendan acciones inmediatas para afrontar los riesgos inminentes. El Banco puede compartir hallazgos y conclusiones reflejados en los ROIs con las autoridades gubernamentales responsables de implementar o supervisar la ejecución de la operación financiada por el BID.
- Revisión del riesgo de integridad (IRR por sus siglas en inglés): Revisión de un programa financiado por el BID implementada por OII en estrecha cooperación con los equipos de proyecto a fin de identificar factores que aumentan el riesgo de integridad y su impacto reputacional en el programa. En términos generales, esta herramienta de prevención examina (i) los controles internos, (ii) las adquisiciones y contrataciones, (iii) la gestión financiera, (v) la verificación de activos y (vi) la gobernanza.
- Actividades de Capacitación: En relación con las operaciones financiadas por el Banco y además de la capacitación que OII proporciona a los empleados del BID, OII también ofrece talleres de fomento de la capacidad a público externo. Estas actividades tienen como objetivo: i) aumentar el conocimiento del marco de integridad del BID y de sus políticas relevantes, así como de las correspondientes responsabilidades de: los organismos ejecutores, los beneficiarios y las entidades del sector privado; y ii) proporcionar herramientas para gestionar el riesgo de integridad en las operaciones financiadas por el Grupo del BID.